证监会已给广发证券等6家券商开罚夜明珠标准开奖时间o3 单!事出
发布时间:2020-01-21   动态浏览次数:

【财联社】(上海,记者 黄一灵)讯,1月3日晚,证监会官网新发布2张罚单,东方证券和广发证券因合规问题集中领罚。

财联社注意到,这两份罚单证监会的发文日期是2019年12月12日,挂网时间是2020年1月3日。也就是说,早在上个月,两份罚单便已发出。

事实上,这也是近期证监会因券商合规问题,连续开出的六张罚单,被处罚的券商分别是:国元证券、浙商证券、招商证券、西南证券、东方证券和广发证券。

具体来看,东方证券存在未将合规职责与风控职责严格区分、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平等5大违规问题。

一是未将合规职责与风控职责严格区分,合规部内设风险经理岗,承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。

五是对合规有效性评估中发现问题的规范力度不足,2017年合规有效性评估发现的54项问题中,有22项尚未完成落实规范。

广发证券则是存在合规人员配备不足、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平、部分重大决策未经合规人员审核等四大问题。

一是合规部门中,具有3年以上相关领域工作经历的合规人员数量占比不足1.5%;部分投行异地团队未配置专职合规人员。

三是合规考核独立性不足,包括对合规总监考核指标包括业绩等影响合规考核独立性的指标;部分合规管理人员由业务部门考核或者允许业务部门对考核评级进行调整,合规总监对子公司合规负责人的考核权重不足100%。

东方证券也好,广发证券也罢,两家券商的上述情况均违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券公司合规管理实施指引》。

根据相关法律法规,证监会决定对广发证券采取出具警示函的行政监管措施;决定对东方证券采取责令改正的行政监管措施,要求东方证券对上述问题予以整改,并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

2019年12月12日,证监会还对国元证券、浙商证券、招商证券和西南证券采取行政监管措施,并分别在12月20日和12月27日公开对外进行了披露。

也就是说,2019年12月,共有6家券商因合规人员配备不足、合规考核违规、合规人员薪酬九龙高手心水论坛资料,http://www.09io.com低于公司同等级平均水平、部分重大决策未经合规人员审核等问题被证监系统采取行政监管措施。

2017年10月,证监会颁布的《证券公司合规管理实施指引》正式施行,对券商合规管理提出了进一步的要求,旨在指导证券公司有效落实管理办法,提升证券公司合规管理水平。

《合规指引》是自证监会同年6月9日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的进一步推进,从“合规管理职责、合规管理保障机制、自律管理”等方面要求券商强化全员合规、优化合规管理组织体系。

财联社翻阅《合规指引》发现,其中明确规定,“证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%,且不得少于5人。证券公司应当确保合规部门人员编制的合理预算,并允许合规总监和合规部门根据公司业务和风险情况,定期或及时调整相关预算。同时规定,证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。”

另外,《管理办法》第二十八条中对于合规人员薪资水平也有所规定,证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

自《管理办法》和《合规指引》执行以来,各大券商通过修改公司章程(像设立“首席风险官”一职,将原公司章程中的合规负责人变更为合规总监等)以及对外招聘、内部调岗等办法来配置合规人员。

2018年2月,河南证监局因中原证券存在公司合规管理制度不健全、机制不完善、合规管理意识薄弱、合规人员配备不足等问题,责令中原证券予以及时改正。

2019年4月,因东海证券合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于监管标准,江苏证监局发布了对东海证券采取责令改正措施的决定。

显而易见的是,监管从来没有放松对于合规风控的要求从未放松,大小券商应该严于律己,进一步完善合规管理组织体系和保障。

财联社注意到,近期,光北京一地,就有十余家券商在第三方招聘网站发布合规岗位的人员招聘信息,包括券商本部以及券商分公司等,涉及投行、法务、研究所等部门。

这些券商包括新时代证券、兴业证券、联储证券、首创证券、国信证券,东北证券、中国银河证券、安信证券、恒泰证券、渤海证券等。薪资一般分为三个档,根据学历要求和合规岗位,最高1.5万元~2万元,中等一般在1万元~1.5万元,最低6千元~8千元。

根据爱建证券此前招聘要求,合规总监兼首席风险官需根据行业监管要求和公司战略,拟定并落实合规管理发展规划和年度工作计划;对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见;督导相关部门根据法律、法规和准则的变化,及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程;对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行监督,开展定期、不定期的检查;组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度;开展合规培训、考核以及公司违法违规事项的报告、处理和整改等工作;监管部门及公司规定的其他工作。